开年首批券商罚单来了！私下接受客户委托、代客理财违规！华安证券遭监管警示

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　　新年伊始，华安证券收到2张监管罚单。

　　1月3日，安徽证监局披露一份对华安证券的行政监管措施决定书。文件显示，安徽证监局发现华安证券股份有限公司合肥高新区证券营业部（以下简称“营业部”）未采取有效措施严格规范员工执业行为，存在营业部员工长期使用办公场所电脑进行代客理财下单操作的情况。因此，决定对营业部、李杰采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　1月2日，山东证监局披露了一则《关于对明志刚采取出具警示函措施的决定》的公告。公告显示，华安证券员工明志刚，在华安证券股份济南英贤街证券营业部从业期间，于2020年6月9日至2020年10月30日私下接受客户委托买卖证券。山东证监局表示，上述行为违反了《中华人民共和国证券法》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，决定对明志刚采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。