内控管理不完善 中信建投被责令改正！一员工还被出具警示函

　　日前，北京证监局披露了一则《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》的公告。

　　经北京证监局查明，中信建投衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映出公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条规定。

　　对此，北京证监局决定对中信建投采取责令改正的行政监管措施，同时，要求其引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，切实提升合规管理水平。

　　值得注意的是，公司相关业务负责人也收到了监管罚单。

　　据北京证监局披露的另外一则公告显示，中信建投衍生品业务内控管理不完善，存在直接根据客户指令进行对冲交易的行为，庆小飞你作为业务部门人员负有直接责任，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　2024年4月，中信建投也曾因场外衍生品业务收罚单。当时，北京证监局指出，该公司开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位，公司治理不规范，责令其就这些问题认真整改。

　　彼时，北京证监局还要求中信建投在监管措施决定下发之日起一年内，每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况不断完善管理制度和内部控制措施，加强对业务和人员管理，防范和控制风险，并在每次检查后10个工作日内向其报送合规检查报告。