又有券商遭警示，最新回应

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　　来源：中国基金报

　　中国基金报记者 晨曦

　　又有券商被监管开出警示函！

　　1月17日，证监会官网显示，安徽证监局对华安证券采取出具警示函的行政监管措施。经查，华安证券在私募基金托管业务方面及员工管理方面存在问题。

　　同时，安徽证监局也对华安证券托管业务总部负责人刘某乐出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

　　华安证券表示，公司将按监管措施决定书相关要求，对私募基金托管业务进行全面排查及整改。公司将进一步提升内部控制能力，加强合规文化建设，以更高的合规管控能力和专业能力带动高质量发展。

　　私募基金托管业务违规

　　合规管理不到位

　　安徽证监局指出，华安证券存在以下问题：

　　一是私募基金托管业务方面，部分制度规定的可执行性不强，部分产品的合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时，违反了《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定。

　　二是员工管理方面，未能有效规范个别工作人员执业行为，反映出公司合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。

　　基于以上问题，安徽证监局决定对华安证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　安徽证监局同时要求，华安证券应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向安徽证监局提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。

　　此外，对于华安证券私募基金托管业务管理中存在的不足，安徽证监局认为，华安证券托管业务总部负责人刘某乐负有直接管理责任。因此，安徽证监局对刘某乐也采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　1月17日晚间，华安证券发布公告，对上述行政监管措施的内容进行披露。

　　华安证券称，公司将按监管措施决定书相关要求对私募基金托管业务进行全面排查及问题整改，持续完善业务制度、优化操作流程，规范业务操作，加强托管业务准入审核和风险应对处置，提高托管业务信息报送规范性、及时性。

　　此外，华安证券表示，将进一步提升内部控制能力，加强合规文化建设，以更高的合规管控能力和专业能力带动高质量发展。

　　分支机构连遭“点名”

　　前董事长被查

　　公开信息显示，华安证券为安徽省属一级企业，前身是1991年成立的安徽省证券公司。2001年，在整合原安徽省证券公司、安徽证券交易中心的证券类资产的基础上，增资扩股成立华安证券有限责任公司，是安徽省最早设立的综合类证券公司。

　　此后，公司经历综合治理和多次增资扩股，于2012年整体变更为华安证券股份有限公司，并于2016年12月在上交所挂牌上市。截至1月17日收盘，华安证券股价为5.65元/股，总市值为265亿元。

　　近期，华安证券旗下分支机构被“点名”。1月3日，安徽证监局发文显示，华安证券合肥高新区证券营业部及负责人被采取出具警示函的行政监管措施。经查，该营业部未采取有效措施严格规范员工执业行为，存在营业部员工长期使用办公场所电脑进行代客理财下单操作的情况。

　　2024年11月，山东证监局对华安证券济南英贤街证券营业部某员工出具警示函，因其从业期间存在私下接受客户委托买卖证券的行为。

　　在此之前，2024年2月，华安证券曾因多项问题被安徽证监局采取责令改正的监管措施，包括：研报制作不审慎，人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足，投资银行业务个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严、持续督导不到位等。

　　另外，2024年底，中纪委官网通报，安徽省政协经济委员会原副主任李工涉嫌严重违纪违法，接受安徽省纪委监委纪律审查和监察调查。据悉，李工曾任华安证券党委书记、董事长，在华安证券掌舵多年，于2017年12月从华安证券辞职。